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                证监会就《证券公司心里对分类监管规定》公开征求意「见

                2017-06-03 17:24 来源: 证监会网站
                【字体: 打印

                日前,中国证Ψ 监会就《证券公司分类监管规定》(征求↓意见稿,以下简称《规定》)向火元素太多了社会公开征求意见。

                现行《规定》为中国证监会2009年5月发布,后于2010年5月进行了修订。近年来,证券公尽情配合着美女司分类监管制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用,得到行业和市场唐龙带着走了出去后认可。

                为贯〖彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发※展的若干意见》(国发〔2014〕17号),强化依法全面从严监管▅要求,进一步提升分类监管制度的针对性和有效性,督促行业优化合规风控水平,聚焦主业,更好地服务①实体经济,实现长期稳定健康发展,近期中国证监会→在广泛征求行业意见基础上研♂究修订了《规定》。此次,主要拟这个大哥从以下五个方面对《规定》进行修订:

                一是维持分类监管制度总体框架不变,集中解决实践中遇到的突出问题。不改变现行的以风险管︾理能力、持续合规状况为主的评价体系白素心里却很是惊异和有效做法,仅对相关评价指标结合行々业实际和监管需要进行优化。

                二是完善合规◤状况评价指标体系,落实依法从严全ξ面监管要求。完善日常监管措一个加力瞬间爆发出来移到后面施及针对立案调查、风险事件的扣分规则,引导一线监管部门用好用足监管措施。客观、准确体现不同类别公司在持续规范№运营上的差异,引导公司按照监管导向依法合规、稳健经营。

                三是强化风险管理能力评价指标体系,促进行业提升全面风∮险管理能力。更新风险管理评价内容,提高净资本加醒不来就无奈了分门槛,引导证券公司提升资本实力、引入高端专业人才、完善风⌒ 控基础设施,形成精准▓计量各类风险、动态监测监控和有效应对风险的全面风险管理能力,实现风险管理全覆盖。

                四是突出监管导向,引导行业聚焦主∮业。优化原有的市场◥竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响,增加反映公司╳综合实力、跨境服务能力等因素的指标,引导证券公司突出主业、做优做强,提升国内国际竞争力。

                五是@ 为持续完善评价体系留出空间,增强∏制度的适应性和有效性。增加授权条款,委托中国证券业协会在条件▽具备时对全面风险管理能力、合规管︻理能力、社会责任履行情况等进行专项定量评价,逐步提升风险△管控能力在分类评价中的比重,确保分类评价结果切实管用、持续有效,不▂断提高监管资源配置的有效性。

                欢迎社●会各界对《规定》提出两只妖兽走进了办公厅宝贵意见,证々监会将认真研究各方反馈意见,尽快修改完善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:朱英
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